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www.00rfd.com:蓝表买卖数据不足 Cantor Fitzgerald & Co. 支付320万美元与SEC杀青息争

来源:南昌新闻网 发布时间:2020-04-12 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 美国证券买卖委员会(SEC)克日宣布,Cantor Fitzgerald & Co.已赞成支付320万美元,就向SEC提供不完整、不准确的证券买卖信息(即所谓的“蓝表买卖数据”)的指控杀青息争。

  SEC指出,近5年来,Cantor Fitzgerald & Co.提交了大量有缺陷的蓝表买卖数据,其中包罗缺失或不准确的数据,这在很大程度上是由于旨在验证其提交的数据准确性的流程不足,以及未被发现的编码错误。SEC发现,Cantor Fitzgerald提交了约3500万笔买卖中缺失或不正确的数据。根据划定,券商、买卖商必须提供这些信息,而美国证交会行使这些信息来推行其执法和羁系义务,包罗观察内幕买卖和其他敲诈流动。

  美国证券买卖委员会(SEC)费城区域办公室主任凯利•吉布森(Kelly L. Gibson)示意:“SEC依赖券商、买卖商向其提供完整而准确的买卖数据。”“若是他们未能推行这一义务,就会故障我们发现欠妥行为、珍爱投资者的能力。”

  SEC观察发现,Cantor Fitzgerald蓄意违反了关于券商、买卖商的账簿、纪录和讲述条款。该公司接受了SEC的下令,并赞成接受观察,并支付320万美元的罚款。SEC称,Cantor Fitzgerald采取了补救措施,以解决其提交的文件存在缺陷这方面的问题,包罗保留一名外部照料,以及接纳新的政策和程序来处置蓝表买卖数据。


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