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衡水赶集网:澳大利亚不活跃的AFSL持有人面临被没收执照的风险

来源:南昌新闻网 发布时间:2020-04-28 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 由于授予澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的新权力,许多拥有无效的澳大利亚金融服务允许证(AFSL)的公司有被吊销其允许证的风险。

  在今年2月,ASIC被授予新的权力,若是被允许人在被授予允许的六个月内未最先运营,则它们可以同时作废AFSL和澳大利亚信贷允许(ACL)。

  据TRAction Fintech的团结首席执行官、执法事务所Sophie Gerber示意,现在有一些持有不活跃的美联储牌照的公司面临被作废牌照的危险。

  “据我们领会,有一些持有涵盖零售外汇经纪公司谋划的授权的美联储牌照现在没有使用,而且可能已经有相当长的时间没有使用,”Gerber告诉Finance Magnates。

  “这项新执法意味着运营将迫在眉睫,否则由于被ASIC作废,AFSL的价值将无法挽回。迄今为止,ASIC尚未在此领域接纳许多行动,由于其功效尚未完全在律例中明确界说,因此,可能有许多AFSL持证公司无法完全明白此新执法的严重后果。”

  特别是,若是被允许人在获得允许后的六个月内或从2020年2月18日起(对于现有的AFSL或ACL持有人)没有最先营业,则澳大利亚羁系机构可以立刻作废AFSL或ACL。此外,若是该实体住手谋划金融服务或信贷营业,则羁系机构可以作废牌照。

  持牌公司应该怎么做?

  正如提供买卖羁系讲述服务的TRAction Fintech公司所强调的那样,若是公司是法人整体,ASIC可以在6个月的限期竣事后,向其发出书面通知,作废其牌照。

  详细而言,该公司示意,若是六个月限期竣事且被允许人未提供其AFSL或ACL授权的服务,则他们必须在六个月限期竣事后的15个工作日内向ASIC发出通知。

  该公司在Finance Magnates看到的一份声明中说:若是在获得AFSL允许后的六个月内,执照持有人无法最先其金融或信贷营业,他们将可以追求ASIC的延期。或ACL。

  “应在最初的六个月限期到期之前追求延伸。ASIC有酌情权决议作废允许证,若是确实有理由在获得允许后六个月不开展营业,则ASIC可以与被持牌人互助。”

  ASIC的新权力是若何形成的?

  澳大利亚羁系机构在2017年对ASIC执法审查工作组讲述(以下简称 “工作组讲述”)提出民众意见后,被赋予了新的权力。

  今年2月之前,只有在持牌人住手开展金融服务营业的情况下,该机构才气暂停或作废牌照。然而,若是公司在获批牌照后没有按授权提供金融服务,则不能暂停或作废牌照。

  授予新权力是为领会决企业在获得允许后需要多长时间才气最先运营的不确定性。正如TRAction所强调的那样,增强ASIC的权力对澳大利亚市场的完整性很主要,由于持牌人行使允许证,将其出售给可能不符合持有AFSL或ACL要求的人。

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