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皇冠app下载:《证券公司场外期权营业管理办法》公布实行,说了这五方面内容

来源:南昌新闻网 发布时间:2020-09-29 浏览次数:

9月25日,中国证券业协会宣布《证券公司场外期权营业治理办法》(下称《治理办法》),并自宣布之日起实行。

证券公司场外期权营业自2012年开展试点以来,在服务投资者治理风险、促进证券公司创新生长和推动多层次资本市场生长发挥了重要作用。

首先在天真设置资质要求方面,《治理办法》要求在风险可控的前提下,适当差异化匹配分类评级情形,支持信息系统和风险治理能力通过评估的有能力、有实力、有专业优势的BBB级证券公司开展相关期权营业。

在适度扩大标的局限方面,《治理办法》指出,可挂钩个股标的局限适度扩大至融资融券标的局限,确立个股集中度指标宣布机制,有助于证券公司拓宽营业局限、提高风险对冲能力。

在优化投资者适当性方面,将商品类场外期权买卖对手方调整至《证券期货投资者适当性治理办法》划定的专业机构投资者,支持证券公司直接服务实体经济。

在稳固营业预期方面,《治理办法》对于因动态调整不再属于买卖商的证券公司设置一年过渡期,确保营业平稳有序衔接。

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在强化监测监控方面,《治理办法》提高数据报送的标准化治理,新增负面客户治理平台,确立数据共享机制,提升证券公司场外期权营业的透明度,进一步落实“看得清、管得住”的羁系要求,有用提防营业风险。

此外,为做好有关证券公司信息系统和风险治理能力的评估,协会制订了响应事情规程,通过明确公司申报要求、强化参评专家责任、公然评估历程等措施保障评估事情规范透明。

中证协还提到,下一步协会将落实《治理办法》相关事情,确立健全场外期权制度规范系统,增强营业培训和执业检查,提高营业讲述系统电子化水平,强化实时、精准监测监控风险,连续指导证券公司规范开展场外期权营业。

从日前中证协最新宣布的证券公司7月份场外营业开展情形讲述来看,停止7月末,场外金融衍生品买卖新增初始名义本金4768.34亿元,环比增进53.97%;停止7月尾,场外金融衍生品存续未了却初始名义本金合计8929.77亿元,环比增进7.74%。其中,场外期权5799.84亿元,收益交换3129.93亿元。存续的场外期权标的以商品类(30.40%)、股指类(45.30%)为主;收益交换以其他类(56.38%)、个股类(22.40%)为主。

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