社会养老保险新政策

内部控制、风险管理不到位 广州金控期货两项违规遭责令改正

来源:南昌新闻网 发布时间:2022-06-23 浏览次数:

  日前,广东证监局公布了一则行政监管措施决定书,广州金控期货因多项违规被责令改正。

  据决定书显示,经查,广州金控期货存在以下两项问题:一是未对公司投资项目进行风险管理,内部控制、风险管理不到位,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定;二是公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。

  因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对广州金控期货采取责令改正的行政监管措施。并要求其应高度重视,严格追究相关人员责任,加强内部管控,依法合规开展业务。

  据《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。

  《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产,与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务,但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。

  《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施

  官网显示,广州金控期货成立于2003年,注册资本8亿元。目前该公司下设分支机构12家,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务。


发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片